近年來(lái)，各類非法證券期貨活動(dòng)手段層出不窮，值此全國(guó)防范非法證券期貨宣傳月，以及2020年3月1日新《證券法》的正式實(shí)施，更加突出投資者保護(hù)，因此作為上市公司，應(yīng)為防范遏制非法證券期貨活動(dòng)、切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益擔(dān)起應(yīng)負(fù)之責(zé)。
非法證券期貨活動(dòng)，是一種典型的涉眾型違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，破壞社會(huì)和諧穩(wěn)定，因此廣大投資者應(yīng)理性投資，遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱。
一、非法證券期貨活動(dòng)的概念
非法證券期貨活動(dòng)是指違反《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。
二、非法證券期貨活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式
1、非法發(fā)行證券。非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票，打著即將“境內(nèi)外上市”等旗號(hào)，誘騙投資者購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征有：以到境內(nèi)外上市、取得高額回報(bào)為誘餌；以社會(huì)大眾，特別是中老年人為對(duì)象；以騙取錢財(cái)為目的。
2、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，不法分子設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會(huì)員或客戶為名，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，非法提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，收取“會(huì)員費(fèi)”、“咨詢費(fèi)”、“服務(wù)費(fèi)”。非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過控制賬戶和開設(shè)子賬戶，接受交易指令，代理完成交易，如通過開設(shè)子賬戶等方式開展的場(chǎng)外配資活動(dòng)等。
3、非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式有：不法分子偽造期貨平臺(tái)，誘導(dǎo)投資者炒期貨。這類平臺(tái)通常是“山寨期貨”，根本沒有真實(shí)交易，其資金接口與第三方支付機(jī)構(gòu)相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后，經(jīng)過洗錢操作，被轉(zhuǎn)移到不法分子控制的個(gè)人賬戶上，這已經(jīng)是一種詐騙行為。
三、識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)
1、從主體資格方面識(shí)別：按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)（包括相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)），需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。投資者可以通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等查詢合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息，或者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員信息。
2、從營(yíng)銷方式方面識(shí)別：合法正規(guī)的機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)宣傳時(shí)，都是采用謹(jǐn)慎用語(yǔ)，并且會(huì)充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但是不法分子善于利用投資者的特殊心理一般自稱“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、推薦 “黑馬股”，只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者。證券期貨交易是存在風(fēng)險(xiǎn)的，不可能穩(wěn)賺不賠。
3、從互聯(lián)網(wǎng)址方面識(shí)別：非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數(shù)字組成，或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，識(shí)別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢網(wǎng)站備案和服務(wù)器所在地，識(shí)別不正規(guī)網(wǎng)站。
4、從收款賬號(hào)方面識(shí)別：合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎，如果收款賬戶為個(gè)人賬戶或與該機(jī)構(gòu)名稱不符，請(qǐng)投資者一定不要匯款。
四、新《證券法》下的投資者保護(hù)制度
新《證券法》更加突出投資者保護(hù)，為廣大投資者提供了新保障，比如有：
先行賠付制度：發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
維權(quán)大殺器——代表人訴訟制度：投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。
并且新《證券法》進(jìn)一步提高了對(duì)惡性違法行為的綜合處罰力度，有望更好的有效保護(hù)中小投資者利益。因此，廣大投資者應(yīng)積極學(xué)習(xí)新《證券法》，加強(qiáng)維權(quán)意識(shí)。
希望上述內(nèi)容能夠?yàn)橥顿Y者在做投資決策時(shí)提供有效的參考，建立理性投資、合法投資、依法維權(quán)的理念。
為構(gòu)建良好的證券期貨市場(chǎng)氛圍，上市公司將心系投資者，與投資者攜手共行動(dòng)。最后，入市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)投資者理性投資，遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱。
